“我认为，随着监管政策的日益严格和投资的人对信息透明度要求的不断的提高，强化信息公开披露合规已成为企业不可回避的课题。”

  作者系哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司董事会秘书、第十九届中国上市公司董事会“金圆桌奖”最具创新力董秘荣誉获得者

  佳电股份是中央管理的国有重要骨干企业之一——哈尔滨电气集团有限公司的控股子公司，作为特种电机有突出贡献的公司，有着80余年电动机生产历史，是我国防爆电机、起重及冶金用电机、屏蔽电机(电泵)及局部扇风机的创始厂和主导企业。

  我在佳电股份担任董事会秘书一职已有13年，其间主导了公司借壳上市、重大资产重组、定向增发、股权并购等资本运作事项。这些事项敦促着我不断的提高作为董秘的职业能力，不断的提高资本运作能力，不断的提高主管业务部门证券部（董办）工作质效，助力公司完善治理和推进市值管理，严把信息披露合规关，建设好与投资者沟通的桥梁，为促进公司高水平发展贡献力量。

  完善现代企业制度，健全公司治理机制。佳电股份逐渐完备以公司章程为基础的中国特色现代企业制度，健全国有控股上市公司治理机制。我们修订了公司章程，强化了章程在公司治理中的基础性作用；完善了党委前置研究讨论重大经营管理事项清单；制定了治理主体权责清单，进一步明晰各治理主体权责边界；制定了董事会授权管理办法，规范董事会向经理层授权的机制；调整了董事会专门委员会职能并修改了细则，制定了董事会日常工作制度、董事长工作规则、总经理工作规则、董事会秘书工作规则、公司子企业董事会和董事评价办法等制度，进一步提升了董事会及专委会规范运作水平和议事效率，提升公司治理效能。

  贯彻新发展理念，建立ESG管理体系。佳电股份立足国有企业实际，完整、准确、全面地贯彻新发展理念，积极履行ESG职责。公司聘请ESG专业服务机构协助逐步搭建ESG构架，逐步的提升公司ESG专业治理能力和风险管理能力。公司组织项目组成员召开ESG项目启动会，对公司高管及中层领导进行了ESG专题培训与访谈调研，基于政策分析、国际/国内指标对标、ESG评级研究和行业对标，共梳理出16项ESG实质性议题，这中间还包括5项环境核心议题、8项社会核心议题和3项治理核心议题，梳理与实质性议题有关问题239个。在健全ESG治理体系的基础上，我们连续两年披露“环境、社会及治理（ESG）报告”，且实现报告质量稳步提升，得到了长期资金市场的充分肯定。公司在万德（Wind）ESG电气设备综合评级中，以及商道融绿2024年第二季度电气机械评级皆从“B”跃升至“A”。

  规范董事会运作，促进治理效能提升。为便于董监高履职，证券部（董办）在筹备“三会”时均采用“现场+视频+电子通信表决”的方式，提前向董监高发送会议通知及议题材料，主动向外部董事汇报生产经营及财务情况，及时解答外部董事的疑问。我们在董事会议议案中详细注明议案背景及概况、必要性、可行性分析、提请董事会关注的重要风险分析及应对措施、对上市公司的影响等内容，以确保提交决策事项明确、论证充分、风险揭示到位，来保证董事会的科学决策。董事会议通知的发出时间、会议召集与召开程序、会议召集人资格、董事出席情况、议案的审议及表决程序等事项均严格按照公司法及公司章程的规定执行。董事会只有运作规范、决策高效，才能充分的发挥董事会“定战略、作决策、防风险”职能。2023年，在证券部的筹备组织下，佳电股份共召开董事会议14次并审议80项议案、召开监事会会议12次并审议42项议案、召开股东大会4次并审议34项议案，所有议题均获得全票通过。

  以价值创造为核心，持续推进市值管理。佳电股份积极做出响应监管部门要求，十分注重市值管理工作，制定了市值管理方案并推动落实，同时成功实施了股权激励、并购重组以及推进混改式股权投资等资本运作项目，这些项目对公司整体市值的稳定提升起到了重要作用。

  积极传播企业价值。除了持续以现金分红等多种方式合理优化股东回报外，日常工作中我们定期与行业分析师互动，及时跟进深度研究报告的发布情况，提升投资的人对公司战略和长期投资价值的认同感。同时，我们通过大数据实时监测公司舆情、防范重大舆情风险，培养专业人才提升应对长期资金市场复杂情况的能力，不断推动上市公司市场价值与内在价值相匹配。

  成功实施股权激励。2019年年末，我们实施了限制性股票激励计划，向176名激励对象授予公司总股本2%的股份。目前已有两期业绩成就满足解锁条件。这项措施有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，助推公司在高水平质量的发展中更进一步。

  顺利完成重大资产重组。控制股权的人将其旗下H股上市公司哈电股份持有的动装公司51%股权转让给公司；同时，在完全解决同业竞争前，哈电股份将动装公司授权委托给佳电股份管理，由佳电股份董事长统筹两家公司的发展，推动“委托管理”及“收购方案”落实。目前，该事项双方董事会、股东大会已经审议通过，并完成资产交割程序、实现并表。佳电股份将持续整合控制股权的人电动机产业资源，逐步提升自身核心竞争力。

  持续推进公司混合所有制改革。公司以自有资金出资2.5亿元，与中国第一重型机械股份公司、黑龙江省新产业投资集团龙江清洁能源有限公司等4家企业，合资设立黑龙江省新能源集团有限公司。高匹配度、高认同感、高协同性的战略投资者的引入，有利于充分的发挥各方股东优势，利用各方股东资源，拓展公司风电领域，优化产业布局。

  在当下复杂多变的经济环境中，信息公开披露合规不仅是企业履行社会责任的重要体现，更是维护市场秩序、保护投资者权益、促进长期资金市场健康发展的基石。我认为，随着监管政策的日益严格和投资的人对信息透明度要求的不断的提高，强化信息公开披露合规已成为企业不可回避的课题。

  严把信披合规关首先要明白其重要性，关键要义在于保护投资者利益、提升市场透明度、增强企业信誉、促进监管有效性等方面。强化信息公开披露合规是构建透明、可信市场环境的关键一环。公司证券部（董办）作为信息公开披露相关工作的主要负责部门，要充分认识到信息公开披露合规的重要性，积极应对挑战，采取比较有效措施提升合规水平，为公司可持续发展和长期资金市场的健康稳定贡献力量。

  本着这一初心和责任心，证券部持续完善与控制股权的人及持股5%以上股东的信息沟通与传导机制，促进相关主体支持、配合公司依法依规履行信息公开披露义务；以投资者需求为导向，优化披露内容，确保真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，并处理好信息公开披露与保守国家秘密、保护商业机密的关系。公司成立了重大信息内部报告制度、信息公开披露制度及流程，披露的信息均须提交董事会秘书、董事长双重审核方可对外发布。其间，公司共发布了145份公告，无一“打补丁”现象。

  强化投资者关系管理，完善利益相关方沟通机制。佳电股份历来注重投关管理，明确证券部及有关人员作为投关管理工作责任部门及责任人员。每年岁末，我们均会制定次年投关管理工作方案，定期组织投资者交流活动，并与当地法院、金融监督管理部门、券商联合举办投资者保护主题活动，做到内容丰富、形式新颖。同时，我们也不断丰富与投资者的交流形式，通过法定信息公开披露平台和股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议等多种途径加强和投入资金的人交流，积极听取投资者意见、建议，及时回应投资者诉求。

  推动业绩说明会常态化，搭建直接沟通的桥梁。在定期报告披露后，我们会及时召开业绩说明会，广泛邀请投资者特别是中小投资者参与，提前征集投资者关注的问题，同时组织行业分析师、媒体等相关方参加。公司董事长、总经理、总会计师以及我本人均积极出席，并邀请独立董事参会，直接和投入资金的人对话；同时，视真实的情况灵活采用线上、线下等方式，积极和投入资金的人交流互动，保障各类投资者合法权益。

  定期分析投资者情况，动态调整投关管理工作方向。我们建立了股东持股分析跟踪机制，每10日对股东结构的情况变化进行监测分析，关注重要投资者动向，完善重要投资者及潜在投资者信息库，并定期与重要股东做沟通，主动了解其对公司有关工作的意见、建议，从而向投资者提供差异化、个性化、精准化的服务。

  近年来，佳电股份作为央企控股子公司在国企改革中取得了优异成绩。2022年，公司被国务院国资委评为“国有企业公司治理示范企业”；2023年，公司被国务院国资委评为“创建世界一流专精特新示范企业”，并在国务院国资委2022年度“科改示范企业”专项考核中被评为“优秀”。

  未来，作为佳电股份董事会秘书，我和团队将继续胸怀大局，积微成著，坚守初心，规范履职，助力公司一直在优化治理结构，提升规范运作水平，力争将佳电股份打造成核心竞争力强、市场影响力大、专业优势显著、质量品牌突出的行业龙头上市公司。